Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Сегодня постараемся полностью раскрыть тему: "Ответственность за неправомерные действия при банкротстве" и написать понятные выводы. Если у вас возникли дополнительные вопросы, не раскрытые в статье или хотите актуализировать информацию на 2020 год, то вы в любой момент можете связаться с онлайн-консультантом.

Какую ответственность несет арбитражный управляющий

Арбитражный управляющий (АУ) назначается при банкротстве организации. Это профессионал с высокой квалификацией, который управляет фирмой в процессе признания ее несостоятельности. Деятельность этих сотрудников основывается на ФЗ №127 «О банкротстве», статье 195-196 УК РФ, статье 19 КоАП РФ и прочих актах. Арбитражный управляющий несет ответственность за свои действия. То есть его незаконная работа может привести к наложению наказания. Существуют разные виды ответственности АУ.

Административная ответственность

Большая часть наказаний накладывается на АУ на базе КоАП РФ. Статьей 14.13 КоАП РФ оговорены эти виды наказуемых правонарушений:

  • Сокрытие или передача третьим лицам собственности банкрота.
  • Подделка учетной документации.
  • Действия в пользу определенного кредитора в обход остальных.
  • Бездействие.

Распространенная причина привлечения специалиста к административной ответственности – недобросовестное исполнение рабочих обязанностей. К примеру, это могут быть правонарушения:

  • Несвоевременное исполнение соглашений, заключенных банкротом.
  • Несвоевременная выдача зарплат сотрудникам.
  • Сделки с собственностью банкрота, которые нарушают интересы и права участников процедуры.
  • Неразумный или неправомерный расход целевых поступлений.

Арбитражный управляющий привлекается к ответственности на основании статьи 14.13 КоАП РФ. Однако для определения меры ответственности нужно установить, является ли АУ должностным лицом. Это достаточно неоднозначный вопрос. АУ можно признать должностным лицом на основании этих признаков:

  • Управляющий назначается судебным органом и считается представителем судебной власти.
  • АУ не трудоустроен в компании и получает зарплату на базе судебного решения.
  • Управляющий действует в отношении третьих лиц.
  • Цель его работы – поддержание правосудия.

Однако не все придерживаются аналогичного мнения. Все зависит от степени строгости наказания. Если специалист привлекается к административной ответственности, обычно он считается должностным лицом. Если же он привлекается к уголовной ответственности, то обычно не называется должностным лицом. Рассмотрим виды административных наказаний, накладываемых на базе статьи 14.13 КоАП РФ:

  1. Сокрытие объектов собственности, данных об их размерах, имущественных прав банкрота. Уничтожение учетных бумаг. Если нарушение не содержит признаков уголовного преступления, на граждан накладывается штраф в размере 4 000-5 000 руб. Если это должностное лицо, устанавливается штраф 50 000-100 000 руб. или назначается дисквалификация длительностью от 6 до 36 месяцев (пункт 1).
  2. Удовлетворение претензий одного кредитора в ущерб остальным. На граждан накладывается штраф размером 4 000-5 000 руб., на должностных лиц – 50 000-100 000 руб. или дисквалификация продолжительностью от 6 до 36 месяцев (пункт 2 статьи 14.13 КоАП РФ).
  3. Бездействие, неисполнение обязанностей. При незначительном правонарушении должностным лицам выносится предупреждение. При значительном нарушении накладывается штраф в размере от 25 000 до 50 000 руб. (пункт 3 статьи 14.13 КоАП РФ).
  4. Повторное обнаружение бездействия должностного лица. Должностное лицо дисквалифицируется на срок от 6 месяцев до 36 месяцев (пункт 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ).

К СВЕДЕНИЮ! Размер ответственности определяется тяжестью совершенного правонарушения. Если оно незначительное, обычно просто выносится предупреждение. Если должностное лицо не исполнит его, на него накладывается двойная ответственность.

Уголовная ответственность

Уголовная ответственность накладывается на АУ на базе статьи 195 УК РФ:

  • Сокрытие или передача иным лицам предметов собственности банкрота. Уничтожение или подделка учетных бумаг. Варианты наказания: штраф 100 000-500 000 руб., штраф в размере ЗП виновного за 1-3 года, арест на срок до полугода, лишение свободы до 36 месяцев со штрафом 200 000 руб. Основание – пункт 1 рассматриваемой статьи.
  • Удовлетворение претензий одних кредиторов в ущерб остальным, что повлекло за собой причинение крупного ущерба. Варианты ответственности: штраф до 300 000 руб., штраф в размере ЗП осужденного за двухлетний период, лишение свободы на срок до года. Арест продолжительностью до 4 месяцев, заключение продолжительностью до 12 месяцев вместе с наложением штрафа 80 000 руб.

УК РФ применяется в тех случаях, когда АУ нанес ущерб кредиторам или банкроту в размере более 250 000 руб.

Дисциплинарная ответственность

Дисциплинарная ответственность накладывается на базе ФЗ №127 «О несостоятельности» от 26 октября 2002 года, ФЗ №315 «О СРО» от 1 декабря 2007 года. Также основанием для привлечения к ответственности могут быть локальные документы СРО. Наложение дисциплинарных взысканий напрямую связано с участием АУ в СРО. АУ обязан вступать в саморегулируемую организацию. Без этого он не может осуществлять свою деятельность. К арбитражному управляющему относятся эти меры дисциплинарного взыскания:

  • Внутренняя дисквалификация продолжительностью от месяца до полугода.
  • Штраф от 1 000 до 30 000 руб.
  • Вынесение предписания о ликвидации обнаруженных недостатков.
  • Оформление рекомендации об исключении АУ из саморегулируемой организации.
  • Оформление рекомендации об отстранении специалиста от участия в банкротстве.

Рассмотрим формы наказаний, накладываемые на основании статьи 20.4 ФЗ №127 «О несостоятельности» от 26 октября 2002 года:

  • Невыполнение обязанностей. На основании пункта 1 статьи 20.4 ФЗ №127, АУ может быть отстранен от участия в процедуре признания несостоятельности.
  • Исключение из СРО на основании нарушения прав членства. В этом случае на основании пункта 2 статьи 20.4 специалист также отстраняется и от процедуры банкротства. Если решение об исключении из СРО признано недействительным, специалист не может быть восстановлен в процедуре банкротства компании.
  • Специалист может быть дисквалифицирован за административные проступки на основании пункта 3 статьи 20.4.

В пункте 4 статьи 20.4 ФЗ №127 указано, что АУ должен возместить банкроту и кредитору убытки, которые образовались вследствие его незаконных действий или бездействия. Обычно ущерб кредиторов и должника компенсируется за счет средств компенсационного фонда СРО. Однако арбитражный управляющий обязан покрыть убытки саморегулируемой компании. В пункте 5 статьи 20.4 прописано, что федеральными стандартами и отраслевыми правилами могут утверждаться иные требования относительно имущественной ответственности АУ.

Сроки привлечения к ответственности

До конца 2015 года срок привлечения к ответственности составлял год. Однако потом в силу вступил ФЗ №391 «О внесении изменений в акты». Теперь этот срок составляет 3 года.

Читайте так же:  Можно ли передарить или продать квартиру, полученную по дарственной

Ответственность СРО

СРО несут ответственность за действия своих АУ. Саморегулируемая организация обязана следит за работой своих участников, рассматривать поступающие претензии, принимать меры воздействия. Если вследствие деятельности АУ будет нанесен ущерб, СРО обязана сделать компенсационные выплаты.

Источник: http://assistentus.ru/bankrotstvo/otvetstvennost-arbitrazhnogo-upravlyayushchego/

Статья 195. Неправомерные действия при банкротстве

Статья 195. Неправомерные действия при банкротстве

ГАРАНТ:

См. комментарии к статье 195 УК РФ

Информация об изменениях:

Часть 1 изменена с 8 января 2019 г. — Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 530-ФЗ

1. Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества должника — юридического лица, гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и причинили крупный ущерб, за исключением случаев, предусмотренных частями четвертой и пятой статьи 170.1 и статьей 172.1 настоящего Кодекса, —

наказываются штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет со штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев либо без такового.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 декабря 2014 г. N 476-ФЗ в часть 2 статьи 195 внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2015 г.

2. Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника — юридического лица руководителем юридического лица или его учредителем (участником) либо гражданином, в том числе индивидуальным предпринимателем, заведомо в ущерб другим кредиторам, если это действие совершено при наличии признаков банкротства и причинило крупный ущерб, —

наказывается штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо ограничением свободы на срок до одного года, либо принудительными работами на срок до одного года, либо арестом на срок до четырех месяцев, либо лишением свободы на срок до одного года со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 29 декабря 2014 г. N 476-ФЗ в часть 3 статьи 195 внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2015 г.

3. Незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, если функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, а равно и в случае, если в отношении гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, при условии, что эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб, —

наказывается штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет.

Источник: http://base.garant.ru/10108000/24f445f7eb666ba9f7614c2be77e96f4/

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Банкротство – довольно длительная и сложная процедура. В процессе ее часто допускаются нарушения. Это могут быть в том числе незаконные действия, которые спровоцировали финансовую несостоятельность.

Законодательное обоснование

Ответственность за нарушения может быть или административной, или уголовной. Вторая накладывается на основании статей 195 и 196 УК РФ, административная – на основании статей 14.12 и 14.13 КоАП РФ. Алгоритм проведения банкротства содержится в том числе в ФЗ №127 «О несостоятельности» от 26 октября 2002 года.

Признаки правонарушения

Можно выделить следующие группы нарушений, которые допускаются при банкротстве:

  1. Первая группа. Сокрытие или умышленное изменение сведений об имуществе. Неверные действия на этапе выхода из банкротства, которые привели к финансовой несостоятельности. Незаконные меры при распоряжении имуществом.
  2. Вторая группа. Умышленная махинация при исполнении требований кредиторов, вследствие чего наносится ущерб прочим участникам.
  3. Третья группа. Противодействие нормальной работе арбитражного управляющего или представителя управляющего органа.

Не всегда при обнаружении этих признаков назначается ответственность. Для наложения наказания должны присутствовать дополнительные обстоятельства.

Условия наступления ответственности

Санкции назначаются в том случае, если незаконные действия повлекли за собой ущерб. Если ущерб составил менее 250 000 рублей, наступает административная ответственность. Если же выявлен особо крупный ущерб (более 250 000 рублей), накладывается уголовная ответственность.

Санкции применяются и в том случае, если нарушения были допущены до или после процедуры. К примеру, существует такое понятие, как преднамеренное доведение компании до финансовой несостоятельности. Примеры подобных нарушений:

  • Безвозмездные и неэквивалентные сделки в условиях финансового кризиса.
  • Сделки, которые не приносят прибыли, с заинтересованным лицом.
  • Сокрытие ликвидного имущества на конкурсном этапе.

Ответственность может накладываться как на ЮЛ (управленцы и учредители), так и на ФЛ (ИП, граждане). Санкции могут назначаться для всех участников банкротства: арбитражного управляющего, кредиторов.

Читайте так же:  Выплаты по каско при гибели автомобиля

Разновидности незаконного банкротства

Под неправомерным банкротством понимается ложное объявление о финансовой несостоятельности, преднамеренное введение должника в состояние неплатежеспособности. Санкции накладываются в том случае, если лицо могло погасить свои долги, однако объявило о своем банкротстве. Рассмотрим все виды незаконного признания финансовой несостоятельности.

Преднамеренное

Преднамеренное банкротство – это имитация финансовой несостоятельности. Ответственность за такое правонарушение накладывается на основании статьи 196 УК РФ. Преднамеренность определяется на основании этих признаков:

  • Активы выведены на счета дочерних субъектов.
  • На счете банкрота умышленно образуется дефицит средств.

Доказательства преднамеренных действий собирают аудиторы. Рассмотрим доказательства умышленности:

  • Сокрытие собственности, активов и задолженностей.
  • Покупка имущества на третьих лиц.
  • Вклад большого объема средств в сторонние объекты.

Аудитор занимается выявлением этих признаков. Тяжесть деяния устанавливает суд.

Умышленное

Определение умышленному признанию несостоятельности дано в статье 195 УК РФ. Умышленное и преднамеренное банкротство – понятия схожие. Однако между ними есть различия. В частности, при преднамеренности руководитель занимается сокрытием средств. То есть фактически у компании деньги есть, но по документам они отсутствуют. Умышленное банкротство – это ситуация, при которой предприятие доводится до фактической несостоятельности. К примеру, руководство может заключать заведомо невыгодные контракты.

Фиктивное

Фиктивное банкротство представляет собой ложное заявление о том, что компания несостоятельна. Определение дано в статье 197 УК РФ. Мотивация такого нарушения – умышленное введение кредиторов в заблуждение. Таким образом учредители добиваются рассрочки или изменения условий кредитования. Признаком нарушения является подача заявления с требованием признания банкротства в суд, когда фирма может оплатить свои задолженности.

Ответственность за правонарушения

Обнаружение нарушений при банкротстве влечет за собой наложение санкций. Наказание может быть разным. Все зависит от степени тяжести проступка.

Административная

Административная ответственность накладывается на основании статьи 14.13 КоАП РФ. Рассмотрим виды санкций:

Важно! Привлечение к ответственности предполагает, что вина лица доказана.

Уголовная

Уголовные санкции накладываются на основании 196-197 УК РФ. Рассмотрим их подробнее:

  • Сокрытие собственности, подделка документов. Или накладывается штраф размером до полумиллиона, или свобода лица ограничивается сроком до 2 лет. Альтернативные меры: принудительные работы сроком до 3 лет, арест до полугода.
  • Выплата долга одному кредитору в ущерб остальным. Наказанием будет или лишение свободы до года, или работы сроком до года, или арест до 4 месяцев.
  • Создание препятствий работе лица, ответственного за проведение финансовой несостоятельности. Санкции: работы до 480 часов, лишение свободы до 36 месяцев, исправительные работы до 24 месяцев, арест до 6 месяцев.
  • Умышленное банкротство. Санкции: штраф до полумиллиона, работы до 5 лет, лишение свободы до 6 лет вместе со штрафом до 200 000 рублей.

УО накладывается только в том случае, если совершен тяжкий проступок.

Источник: http://assistentus.ru/bankrotstvo/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve/

Неправомерные действия при банкротстве

Процедура банкротства зачастую является спасительной ситуацией для компаний, фирм, предприятий, которые стали неплатежеспособными. Сам по себе процесс сложный и имеет не одну цель: оздоровление фирмы, решение вопросов по удовлетворению требований кредиторов и всех остальных лиц, перед которыми должник имеет любые обязательства.

Весь долгий процесс банкротства регулирует законодательство РФ. Но даже при строгом контроле со стороны государства могут возникнуть ошибки в проведении процедуры. Очень важно владеть информацией: какое наказание предусмотрено за неточности и ошибки, вне зависимости от их целенаправленности или случайности.

Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа →

Это быстро и бесплатно! Или звоните нам по телефонам (круглосуточно):

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — позвоните нам по телефону. Это быстро и бесплатно!

Какие бывают неправомерные действия при банкротстве

К неправомерным действиям относятся действия, что противоречат установленному законодательству. Такие незаконные действия подвергают нарушителя административной ответственности, а часто и уголовной.

Как писалось выше — весь долгий процесс банкротства регулируется законодательством. К числу неправомерных действий, регулируемых УК РФ и КоАП РФ, относятся такие нарушения:

  1. Скрытие всех сведений об имуществе и сокрытие самого имущества, махинации с документами по экономической деятельности и собственности юр. или физ. лиц.
  2. Все действия, направленные на препятствия в работе арбитражного управленца или работы временной администрации в целом.
  3. Противозаконные действия в удовлетворении требований кредитора.
  4. Намеренная передача собственности третьим лицам, или вовсе уничтожение имущества.

Из самых распространенных неправомерных действий, зафиксированных на сегодня — сокрытие собственности неплательщика. Банкрот всячески пытается утаить свою собственность, все активы, деньги и другие материальные блага от кредиторов. С целью оставить все в своей собственности и пользовании.

Часто бывают и такие нарушения:

  1. Нарушения в очередности по выплатам кредиторам.
  2. Проведение выплаты в большем или меньшем размере, чем постановил арбитражный суд.

Как выявить и доказать подобные действия

В процедуре банкротства задействовано огромное количество различных лиц, занимающих разные должности. Часто очень тяжело выявить ход неправомерных действий и их начало. Активизировать начало проверки по выявлению подобных действий имеет право любая из сторон. Это в силах и управляющего, и правоохранительных органов.

Имеются источники, которые могут помочь в выявлении действий во время проведения банкротства, нарушающих законодательство:

  1. Принятые заявления от граждан, организаций, от должностных лиц.
  2. Правовые акты от органов государства.
  3. Какие-либо данные от регистрирующих органов.
  4. Данные от контролирующих органов.
  5. Зафиксированные нарушения органов местных и городских администраций.
  6. Средства массовой информации с неправдоподобными данными.

Как известно, признание банкротства невозможно при наличии средств у должника в количестве, достаточном для погашения всех задолженностей кредиторам. С целью выявления нужного количества денежных средств проводят анализ всей экономической деятельности. И исходя из проведенного “расследования” приходят к выводу о наличии/отсутствии неправомерных действий.

К фальсификации в финансовых показателях можно отнести:

  1. Перечисление денег на счета фирм-однодневок.
  2. Покупка сырья, материалов, имущества любого вида по завышенным ценам.
  3. Необоснованное вложение денежных средств: покупка слишком дорогого оборудования в количествах, больших чем необходимо.
  4. Выдача беспроцентных займов компаниям.
Читайте так же:  Развод без согласия супруга

Какая бывает ответственность

Важно знать! Привлекают к ответственности лишь тогда, когда вина полностью доказана!

Ответственность за правонарушения может быть уголовной или административной. Тут все зависит от тяжести правонарушения.

Уголовные санкции применимы на основании Уголовного Кодекса Российской Федерации. Основанием для наложения санкций есть статьи 196 УК РФ и 197 УК РФ. Если подробнее рассматривать основания, можно выделить такие:

  1. Подделка документов и сокрытие имущества. Тут есть два варианта наказания: штраф до 500 000 руб. или же ограничение свободы на срок до 2-х лет.
  2. Удовлетворение требований только одного кредитора, вне очередности, и в ущерб остальным. Как наказание: лишение свободы от 4-х месяцев до 1 года.
  3. Преграды для полноценной работы уполномоченного в деле о банкротстве. Лишение свободы от 6 мес.до 3-х лет, исправительные работы до 2-х лет.
  4. Банкротство умышленного вида. Санкции: штраф до 500 000 руб., лишение свободы до 6 лет + штраф в 200 000 руб.

В случае, если неправомерные действия не несли слишком серьезного характера, применима административная ответственность. В статье 14.13. КоАП РФ четко прописаны все возможные санкции касаемо конкретных неправомерных действий.

Приведем пару примеров административной ответственности:

  1. Фирма удовлетворила потребности одного из кредиторов, ущемив других. В этом случае применяют такое наказание: для физ. лиц штраф в сумме 4-5 тысяч руб., а для юр. лиц — 50-100 тысяч. руб. или же ограничение в работе сроком до трех лет.
  2. Сокрытие собственности и информации о ней, уничтожение имущества или передача его третьим лицам. Тут штрафы такие же как и в первом пункте.

Санкции и штрафы распространяются и на неправомерные действия со стороны временной администрации, управленца и даже реестродержателя.

Виды неправомерного банкротства

Незаконное (неправомерное) банкротство — это целенаправленное обманное объявление о несостоятельности. Специально разработанный план по введению финансовой несостоятельности при условии, что у лица было достаточное количество средств для погашения долгов. Бывает несколько видов неправомерного банкротства, рассмотрим их.

Фиктивное

Статья 197 УК РФ дает четкое определение фиктивному банкротству. Это неправдивые данные и заявление о несостоятельности компании. Нарушение такого вида специально делается с целью введения в заблуждение кредиторов. Как сам признак неправомерных действий — это подача заявления об утверждении банкротства, при наличии достаточного количества денег для погашения задолженности. Проводятся такие действия для увеличения сроков кредита, изменения графика погашения, возможности рассрочки.

Умышленное

Статья 195 УК РФ дает характеристику умышленному банкротству. Это умышленное доведение компании до несостоятельности путем невыгодных сделок и контрактов, главный показатель умышленности в том, что руководству заранее известно о невыгодности.

Преднамеренное

Это лишь имитационные действия по показанию о финансовой несостоятельности. Такие действия регулирует статья 196 УК РФ. Преднамеренные действия определяются исходя из таких данных:

  • специальное создание дефицита денег;
  • деньги переводятся на счета других дочерних предприятий.

Неправомерные действия при банкротстве финансовых организаций

Источники информации для анализа финансовых показателей при банкротстве:

Источник Информация
Последний бухгалтерский баланс должника

Документы по инвентаризации имущества и обязательств

Сведения о составе и стоимости имущества должника на момент банкротства. Сведения о задолженности перед кредиторами. Документы по оценке имущества Сведения о рыночной или ликвидационной стоимости имущества (конкурсной массе). Реестр требований кредиторов Сведения о заявленных и установленных требованиях в разрезе очередности удовлетворения. Сведения о размере удовлетворенных требований кредиторов. Сведения о количестве кредиторов. Промежуточный ликвидационный баланс Сведения о конкурсной массе и задолженности перед кредиторами. Ликвидационный баланс Сведения о неудовлетворенных требованиях кредиторов Отчет о внеочередных расходах Сведения о расходах на проведение конкурсного производства.
Видео удалено.
Видео (кликните для воспроизведения).

Нет закона, который регламентирует банкротство финансовых компаний, кроме ФЗ РФ “О банкротстве”. В статье 195 УК РФ и в статье 14.13. КоАП РФ фиксируются все неправомерные действия в делах о банкротстве. Сам процесс банкротства таких организаций немного отличается от обычного и имеет всего 2 стадии: наблюдение и конкурсное производство. А неправомерные действия имеют свое выражение в специальном затягивании всего процесса признания банкротом.

Чтоб было понятнее приведем пример: заявление о банкротстве подано, и уже отозвана лицензия. После этих действий третьим лицом подается заявление о том, что отзыв лицензии не имел законных оснований. Начинается проволочка в процессе, что дает дополнительное время, например, на вывод средств.

Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта.

Это быстро и бесплатно! Или звоните нам по телефонам (круглосуточно):

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — позвоните нам по телефону. Это быстро и бесплатно!

Источник: http://gidbankrot.ru/baza-znaniy/nepravomernye-dejstviya

Статья 14.13. Неправомерные действия при банкротстве

Статья 14.13. Неправомерные действия при банкротстве

1. Объектом административных правонарушений, предусмотренных в ст. 14.13, являются отношения в области банкротства юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. При этом нужно учесть, что банкротство, упомянутое в ст. 14.12, 14.13, — это неспособность юридических лиц или индивидуального предпринимателя удовлетворить требования кредиторов по оплате товаров (работ, услуг), включая неспособность перечислить обязательные платежи в бюджет, внебюджетные фонды в связи с превышением обязательств должника над его имуществом. Внешним признаком банкротства (несостоятельности) юридических лиц или индивидуального предпринимателя является неспособность удовлетворить требования кредиторов и (или) уплатить обязательные платежи в пределах 3-х месяцев со дня наступления сроков исполнения этих обязательств. Банкротство возникает после признания факта несостоятельности арбитражным судом или после официального объявления о нем должником при его добровольной ликвидации (ст. 2, 3 Закона о банкротстве, ст. 25, 65 ГК).

Основанием для возбуждения производства по делу о банкротстве (несостоятельности) должника является заявление кредитора (кредиторов), налоговых органов, самого должника или прокурора (ст. 6, 32 Закона о банкротстве). На основе такого заявления судья арбитражного суда возбуждает производство по делу о банкротстве (несостоятельности) должника (ст. 41, 42 Закона о банкротстве).

Читайте так же:  Какой штраф за невключенный ближний свет

2. Объективная сторона административного правонарушения, предусмотренного:

а) в сокрытии имущества или имущественных прав. При этом под имуществом понимаются движимые и недвижимые вещи, деньги (в т.ч. иностранная валюта), ценные бумаги (акции, гособлигации, векселя и т.д.), иное имущество (в т.ч. предприятие как имущественный комплекс, принадлежащий должнику, ст. 132 ГК), а также имущественные права (права требования) — ст. 128-137, 142-149 ГК.

Под сокрытием понимается принятие виновным любых мер, обеспечивающих возможность невключения тех или иных объектов имущества в конкурсную массу (имущество должника, на которое может быть обращено взыскание). Формы сокрытия бывают самыми разнообразными: виновный может спрятать деньги, вывезти валюту за границу, отогнать автомобиль в гараж приятеля и т.д.;

б) в сокрытии имущественных обязанностей. Они возникают у последнего перед его кредиторами по различным договорам (перед поставщиком, подрядчиком, банком и т.д.). Виновный не сообщает арбитражному или конкурсному управляющему об упомянутых обязанностях либо иным образом принимает меры к тому, чтобы о них не стало известно. Чаще всего цель такого сокрытия — утаить неудовлетворительную структуру баланса, уйти от исполнения имущественного обязательства и т.п.;

в) в сокрытии сведений об имуществе. При этом виновный принимает меры к тому, чтобы ни кредиторам, ни арбитражному, ни конкурсному управляющему, ни учредителям юридических лиц, ни налоговым органам, ни отделениям ПФР, ФМС и т.д. не стали известны фактические данные о:

размере имущества, т.е. о количестве товаров, готовой продукции, неустановленного оборудования, комплектующих деталей, сырья и т.д., о суммах денежных средств, об иных показателях, характеризующих размер имущества;

местонахождении и иной информации об имуществе (например, о том, что должник хранит деньги на депозитном счете, а не на расчетном, что он открыл банковский счет за рубежом, что имущество обременено (или наоборот) залогом;

г) в передаче имущества в иное владение. Имеется в виду, например, передача имущества в доверительное управление, в аренду, в качестве вклада в уставный (складочный) капитал;

д) в отчуждении имущества (путем заключения договоров купли-продажи, дарения, мены, иного договора, предполагающего переход права собственности на имущество к другому лицу). Не имеет значения, до или после открытия конкурсного производства оно было отчуждено: и в том и в другом случае налицо состав анализируемого административного правонарушения;

е) в уничтожении имущества. При этом виновный физически истребляет имущество либо приводит его в состояние, непригодное к использованию;

ж) в сокрытии, уничтожении, фальсификации:

бухгалтерских документов. К числу последних относятся бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, приложения к ним, предусмотренные Законом о бухучете (ст. 13) и инструкциями Минфина России о формах бухгалтерской отчетности и о порядке их заполнения, регистры первичного бухгалтерского учета (счета, счета-фактуры, накладные, квитанции к кассовым ордерам, кассовые книги, главные книги) и т.п.;

иных учетных документов (например, актов об инвентаризации, актов об оценке основных средств, ликвидационных актов, инвентарных карточек, ведомостей, реестров).

Под фальсификацией следует понимать внесение в документы недостоверных сведений, вытравление текста, изменение даты, части текста и т.д.;

з) в том, что упомянутые деяния допускаются виновным как при банкротстве, так и в предвидении банкротства.

2) в ч. 2 ст. 14.13 состоит в том, что виновный неправомерно (т.е. в обход правил, предусмотренных в нормах законодательства, а также в условиях договоров) удовлетворяет имущественные требования отдельных кредиторов (например, друзей, родственников, организаций, в имуществе которых он участвует и т.д.) заведомо в ущерб интересам других кредиторов. При этом виновный совершает такие действия, зная, что признаки банкротства — налицо. Нужно учитывать, что ч. 2 введена в ст. 14.13 Законом от 19.12.05 и вступила в силу 03.01.06.

Оконченным данное правонарушение считается с момента удовлетворения требования хотя бы одного кредитора.

Оно может быть совершено только путем действия.

Данное правонарушение следует отличать (по объективной стороне) от состава уголовного преступления, предусмотренного в ст. 195 УК «Неправомерные действия при банкротстве» (она устанавливает уголовную ответственность за совершение упомянутых действий, если они причинили крупный ущерб, а также за неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов, заведомо в ущерб другим кредиторам, принятие кредитором (знающим об отданном ему предпочтении) такого удовлетворения в ущерб другим кредиторам, если эти действия причинили крупный ущерб).

Оконченным данное деяние считается с момента совершения. Оно совершается только путем действий;

3) в ч. 3 ст. 14.13 состоит в том, что виновный не исполняет возложенной на него (Законом о банкротстве, ТК, Законом об АО, Законом об ООО, другими нормативными актами, договором и т.п.) обязанности если такое деяние не влечет уголовной ответственности.

Оконченным данное деяние считается с момента, когда истек срок для подачи заявления. Оно совершается только путем бездействия;

4) в ч. 4 ст. 14.13 (она также введена Законом от 19.12.05. и вступила в силу с 03.01.06.) состоит в том, что виновный незаконно воспрепятствует (например, не предоставляет необходимую информацию и документы, скрывает место нахождения ключей, не сообщает пароли доступа к ЭВМ и т.д.) деятельности арбитражного управляющего временной организации кредитной организации.

Формы такого «воспрепятствования» перечислены в ч. 4 ст. 14.13 явно неисчерпывающим образом: они могут быть самыми разнообразными (вплоть до неявки на работу, прямого отказа передать документы и т.п.).

Оконченным данное правонарушение считается с момента совершения. Чаще всего оно совершается путем бездействия, хотя возможно и в форме активных действий (например, передача неполного комплекта документов, закрытие дверей кабинетов и т.п.) Однако такое «воспрепятствование» не должно содержать признаки, указанные в ст. 195 УК РФ;

5) в ч. 5 ст. 14.13 (она также введена Законом от 19.12.05 и вступила в силу с 03.01.06) состоит в том, что не подает заявление о признании банкротом в арбитражный суд, нарушая при этом нормы Закона о банкротстве, АПК, иных законов.

Читайте так же:  Отгул за донорство

Оконченным данное деяние считается с момента пропуска срока подачи заявления. Оно совершается путем бездействия. О практике КС по применению ст. 14.13 см. его Определение от 21.04.05 N 122-О. О судебной практике см. информационное письмо Президиума ВАС РФ от 04.06.09 N 130 «О некоторых вопросах, связанных с переходными положениями федерального закона от 30.12.08 N 296-ФЗ «О внесении изменений в федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)».

6. Субъектами анализируемых правонарушений могут быть:

1) индивидуальный предприниматель (т.е. вменяемые физические лица, которые прошли государственную регистрацию в качестве предпринимателя);

2) должностное лицо (например, руководитель строительной организации, которая проходит процедуру банкротства).

7. Субъективная сторона этих правонарушений характеризуется либо прямым, либо косвенным умыслом (см. коммент. к ст. 2.2).

8. Анализ мер административной ответственности, предусмотренных в ст. 14.13, показывает, что:

1) виновному назначается либо административный штраф, либо дисквалификация (последняя — только индивидуальным предпринимателям);

2) и административный штраф, и дисквалификация назначаются судьей (см. коммент. к ст. 3.5, 3.11, 23.1).

Источник: http://base.garant.ru/5872064/3b561c0aaae5d1aad85ce83194a57da9/

Неправомерные действия при банкротстве физлица: список нарушений, ответственность, выявление и доказательства

Процесс банкротства связан с реализацией разнообразных действий, среди которых можно обнаружить и неправомерные. Незаконные манипуляции помогают гражданину выйти из сложившейся ситуации с минимальными потерями. В статье будут рассмотрены виды неправомерных действий в процессе банкротства гражданина, ответственность за противоправные действия.

Оставьте заявку и получите консультацию юриста по банкротству

Какие действия при банкротстве гражданина считаются неправомерными

Законодателем установлен перечень действий, которые считаются незаконными. Определение данным действиям дает и уголовный, и административный кодексы.

Неправомерность действий определяется наличием следующих признаков и условий:

  • нарушение норм закона;
  • осуществление действий неправомочными органами;
  • нарушение волеизъявления сторон;
  • выполнение в незаконной форме.

Согласно судебной практике, наиболее распространены следующие неправомерные действия:

  1. Сокрытие имущества, фальсификация сведений о реальном финансовом положении.
  2. Незаконная передача имущества в собственность другим лицам, либо попытка его уничтожить.
  3. Саботирование и создание препятствий финансовому управляющему.

Главным объектом неправомерных действий при банкротстве являются материальные ценности. Как правило, чаще всего идет речь о сокрытии движимого и недвижимого имущества. Рассмотрим подробней наиболее распространенные незаконные манипуляции.

Незаконное удовлетворение имущественных требований

Неправомерным считаются действия, направленные на незаконное удовлетворение требований кредитора (или нескольких кредиторов) в ущерб остальным взыскателям.

Неправомерные операции

К неправомерным действиям относят также противозаконные операции с имуществом:

  • сокрытие имущества и информации о нем;
  • передача материальных ценностей третьим лицам;
  • уничтожение имущества или иные формы его отчуждения.

Нарушение обязанностей установленных законодательством

Следующим типом является нарушение обязанностей лицом, уполномоченным вести процедуру банкротства.

Должностным лицом может быть:

  • арбитражный управляющий;
  • администратор торгов (в том числе электронной площадки);
  • управляющий кредитной организацией.

Создание препятствий

Создание помех и препятствий арбитражному управляющему при выполнении им возложенных на него обязанностей.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Так как реализация права на банкротство связано с многочисленными действиями, то бывает достаточно сложно выявить, какие из них неправомерны и кто их совершил. Сложность заключается также в том, что правонарушения могут совершаться на разных этапах банкротства, либо до его начала.

Первая стадия, на которой можно обнаружить незаконные операции — обращение в суд с отзывом на заявление о признании банкротом.

После инициации процедуры банкротства подается должником отзыв с указанием:

  • отношения к заявлению кредитора (согласие или несогласие);
  • финансовое положение, возможность погасить долги;
  • платёжеспособность или неплатёжеспособность.

Предоставление недостоверной информации или сокрытие информации об имуществе – признается неправомерными действиями и влечет административную или уголовную ответственность.

И арбитражный управляющий и кредиторы должны иметь доступ к налоговой и иной финансовой документации. Также оценивается движение денежных средств на счетах должника.

Сложность в выявлении неправомерных действий заключается в индивидуальном характере этих нарушений. Также сложность может возникнуть из-за личности самого нарушителя, поскольку нарушитель может обладать достаточной теоретической базой и опытом для того, чтобы замаскировать свои нарушения под допустимое законом.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства физлица

Неправомерные действия в зависимости от тяжести нанесенного ущерба влекут административное или уголовное наказание.

Рассмотрим виды правонарушений, повлекших нанесение крупного ущерба, и наказание УК РФ, предусмотренное за их совершение:

  1. За сокрытие имущества, фальсификацию документов, ложную информацию, уничтожение или незаконную передачу имущества.

– денежное взыскание от 100 до 500 тыс. руб. или в размере любого вида дохода за период от 1 года до 3 лет;

– ограничение свободы до 2 лет;

– принудительный оплачиваемый труд до 3 лет;

– лишение свободы до 3 лет с наложением штрафных санкций до 200 тыс. рублей.

  1. Незаконное удовлетворение требований кредиторов.

– денежное взыскание до 300 тыс. руб.;

– арест сроком до 1 года;

– принудительный оплачиваемый труд сроком до 1 года;

– арест до 4 месяцев со штрафом до 80 тыс. руб. или в размере любого дохода за срок до полугода.

  1. Любое препятствие деятельности арбитражного управляющего.

– денежное взыскание до 200 тыс. руб. или в размере любого дохода гражданина за срок до 18 месяцев;

– принудительный оплачиваемый труд до 3 лет;

– ограничение свободы до 3 лет.

Указанные наказания предусмотрены за неправомерные действия, нанесшие крупный ущерб.

За правонарушения, которые относятся к разряду уголовно ненаказуемых, предусмотрена административная ответственность:

  1. Сокрытие и передача имущества, предоставление недостоверной информации влечет денежное взыскание до 5 тыс. руб.
  2. Незаконное удовлетворение требований кредиторов – денежное взыскание до 5 тыс. рублей.
  3. Невыполнение гражданином обязанности по подаче заявления о признании банкротом – денежное взыскание в размере до 3 тыс. руб.
  4. Создание препятствий деятельности арбитражного управляющего – предупреждение или взыскание денежных средств до 10 тыс. руб.

Юрист по банкротству готов проконсультировать Вас прямо сейчас

Видео удалено.
Видео (кликните для воспроизведения).

Источник: http://bankrotstvo.expert/fizicheskih-lic/nepravomernye-dejstviya.html

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве
Оценка 5 проголосовавших: 1

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

Please enter your comment!
Please enter your name here